CFTC, Eski Alameda ve FTX Yöneticilerine Beş Yıl Ticaret Yasağı Getirdi

ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), kripto para piyasasını derinden etkileyen önemli bir kararla, eski Alameda Research CEO'su Caroline Ellison ve FTX kurucu ortağı Zixiao “Gary” Wang hakkında beşer yıllık ticaret yasağı uygulama kararı aldı. New York Güney Bölgesi ABD Bölge Mahkemesi tarafından çıkarılan ek onay emirleri, her iki ismin de FTX ve Alameda Research'te işlenen dolandırıcılık eylemlerinden sorumlu olduğunu kabul eden bir dizi sivil davanın son aşamasını temsil ediyor.

Ellison ayrıca 10 yıl, Wang ise 8 yıl süreyle kayıt yasağı aldı. Bu kısıtlamalar, 23 Aralık 2022'de ilk onay emirlerinin yürürlüğe girdiği tarihten itibaren geçerli oldu. CFTC, Ellison ve Wang'ın dolandırıcılık faaliyetlerindeki önemli rollerini vurgularken, soruşturmalara sundukları “maddi yardımı” da dikkate aldığını belirtti. Bu işbirliği sayesinde, CFTC şu aşamada Ellison ve Wang'dan ek tazminat, haksız kazanç iadesi veya sivil para cezası talep etmiyor.

FTX'in eski mühendislik başkanı Nishad Singh de benzer şekilde, 1 Nisan 2026'da CFTC ile anlaşarak beş yıllık ticaret yasağı, sekiz yıllık kayıt yasağı ve 3,7 milyon dolarlık haksız kazanç iadesi ödemeyi kabul etmişti. Ellison ve Wang'a yönelik suçlamalar, Wang'ın Alameda'ya FTX platformunda esasen sınırsız bir kredi limiti ve diğer ayrıcalıklar tanıyan yazılım kodları oluşturmasını içeriyordu. Ellison ise bu kötüye kullanılan FTX müşteri fonlarını Alameda'nın ticari faaliyetleri için kullanmıştı.

Bu düzenleyici adımlar, FTX ve Alameda Research'ün Kasım 2022'deki çöküşünün ardından gelen daha geniş bir soruşturma ve yaptırım sürecinin parçası. Ağustos 2024'te, New York Güney Bölgesi ABD Bölge Mahkemesi, FTX Trading Ltd. ve Alameda Research LLC'nin dolandırıcılık mağdurlarına tazminat olarak 12,7 milyar dolar para cezası ödemesine karar vermişti. Bu miktar, 8,7 milyar dolar tazminat ve 4 milyar dolar haksız kazanç iadesinden oluşarak CFTC tarihindeki en büyük kurtarma operasyonunu temsil etti.

FTX kurucusu Sam Bankman-Fried, Kasım 2023'te yedi dolandırıcılık ve komplo suçlamasından mahkum edilmiş ve Mart 2024'te 25 yıl hapis cezasına çarptırılmıştı. Ellison iki yıl hapis cezasına çarptırılmış ve Ocak 2026'da serbest bırakılmıştı; Wang ise hapis cezası almayarak üç yıl denetimli serbestlik cezası almıştı. Bu vakalar, dijital varlık piyasalarındaki düzenleyici boşlukları ve yatırımcı korumasının önemini bir kez daha gözler önüne serdi.

CFTC'nin bu kararları, kripto para piyasalarında şeffaflığı ve hesap verebilirliği artırma çabalarının devam ettiğini gösteriyor. Düzenleyici kurumlar, büyük ölçekli dolandırıcılık vakalarının ardından piyasa bütünlüğünü yeniden tesis etmek ve yatırımcı güvenini sağlamak için daha sıkı denetimler uygulamaya devam ediyor. Bu tür yaptırımlar, dijital varlık alanında faaliyet gösteren diğer platformlar ve yöneticiler için de önemli bir emsal teşkil ediyor.